尚志市大宗商品交易中心《交易商適當性管理辦法》（試行）

第一條  為保障尚志市大宗商品交易中心（以下簡稱交易中心）現貨交易平臺業務的正常進行，加強對交易商的管理，規范交易商的行為，根據國家有關法律、法規、政策制定本管理辦法。

第二條  交易商名詞解釋：

是由經銷商組織到交易中心參與掛牌商品交易的買貨方或賣貨方，要求交易商具備一定的資金實力以及風險承受能力。

第三條交易商開戶條件：

（一）年齡：18-60歲；

（二）有實物交收需求或者商品批發零售需求的；

（三）對大宗商品電子交易業務規則具有清晰的認識，并具有相應的風險承受能力；

（四）不存在嚴重不良誠信記錄，不存在法律、行政法規、規章和交易中心業務規則禁止或者限制從事大宗商品電子交易的情形；

（五）不存在被其他交易市場列為市場禁入者的情形。

第四條 交易商應履行以下義務：

（一）遵守交易中心管理制度、交易規則及其它管理辦法；

（二）妥善保管交易商賬號和交易密碼，并對其交易商賬號和交易密碼在交易中心使用所產生的法律后果承擔全部責任；

（三）接受交易中心的監督管理；

（四）及時向交易中心通報影響賬戶安全的重大變更事項；

（五）保證向交易中心提供材料的真實性、準確性、合法性，并承擔相應法律責任；

（六）維護交易中心聲譽；

第五條 交易商享有以下權利：

（一）在交易中心進行現貨交易活動；

（二）享有交易中心提供的結算服務；

（三）享有交易中心提供的商品交收服務；

（四）使用交易中心提供的相關設施；

（五）享有交易中心提供的交易信息和相關服務；

（六）對交易中心的工作提出意見和建議；

（七）享有投訴經銷商或者經銷商員工有損害自己利益的行為；

（八）其他依法應享有的權利。

第六條交易商投訴注意事項：

（一）投訴人必須是在本交易中心開設交易商賬戶，且自身合法權益受到侵害。

（二）有明確的投訴對象和事實根據。

（三）投訴人口頭投訴的，交易中心工作人員可以口頭回復并做好處理記錄。

（四）對缺少憑證和情況不明的投訴，要及時通知投訴者，待補齊所需材料后受理。

（五）受理投訴的工作人員要以事實為依據，公正辦案處理投訴，保護雙當事人的合法權益。在查清事實、分清責任的基礎上進行調解處理，達成協議。

（六）對調解無效的案件，及時告知投訴人按法律程序處理。

第七條交易中心有權在如下情況駁回或終止交易商資格：

（一）申請交易商賬號時提交的身份信息不準確；

（二）申請交易商賬號時提交的身份證照片正反面不清楚、銀行卡正反面不清楚、手持身份證照片不清楚；

（三）開戶年齡低于18歲或者高于60歲；

（四）在其他交易市場中被列為很名單的；

（五）有借民間借貸或者銀行信用卡透支行為的；

（六）違背誠實、守信原則的；

（七）交易中心認定交易商違反交易商管理辦法、惡意刷單的；

第八條 交易中心有權對交易商如下行為凍結交易賬號：

（一）不同賬戶多次在相同或相近時間下單;

（二）多個賬戶在同一IP地址下單;

（三）通過軟件或其他手段修改、隱藏下單的IP地址;

（四）用外掛軟件，或程序化交易軟件交易;

第九條：交易中心有權對交易商以下行為判定交易商交易無效：

（一）1分鐘之內超過10次以上的交易行為；

（二）交易中心認定交易商有操縱或串通操縱市場價格的行為；

（三）交易商采用外掛交易軟件進行高頻交易的行為；

（四）交易中心認定的交易商其他刷單或者高頻交易的行為；

第十條交易中心有權對交易商以下行為終止交易資格：

（一）違反入市協議約定或拒不執行交易中心相關規定的；

（二）未按交易中心規定繳納各項費用的；

（三）違反國家法律法規或嚴重違反交易中心相關規定的其他情況；

（四）交易商賬戶3個月以上資金低于100元；

（五）被取消資格的交易商五年內不得再在交易中心開戶交易。

第十一條交易中心有權對交易商以下行為采取責令改正、約談、警告、通報批評、限制交易權限、暫停交易、限制出金等手段對交易商進行處罰：

（一）未按規定辦理入市手續或利用虛假資料入市的；

（二）未按規定或違法進行交易的或者違反第八條、第九條和第十條的；

（三）未按規定或違法進行交收的；

（四）交易商拒絕交易中心客服或者風控部門通過電話風險提示；

（五）交易中心無法對交易商信息真實性電話核實的或者3次以上無法聯系上交易商；

（六）其他違反規定的行為。

第十二條交易中心有權針對以下行為移交司法機關處理：

（一）交易中心認定交易商有操縱市場行為，并給其他交易商或交易中心帶來惡劣影響的；

（二）交易中心認定交易商高頻交易或者惡意刷單行為的；

（三）交易商涉及客訴不通過正常途徑申訴，通過互聯網或者其他輿論方式對交易中心造成惡劣影響的。

第十三條對于交收管理的相應措施

交易商參與商品直供和商品訂貨權買賣的業務，按照約定必須每天都要進行交收，因為交易商自身原因在結算前沒有及時交收的，交易中心有權代收每天萬二的倉儲費或者延期交收費用。

第十四條本管理辦法自發布之日起施行。

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