尚志市大宗商品交易中心《經(jīng)銷商管理辦法》

第一章 總 則

第一條  為規(guī)范尚志市大宗商品交易中心（以下簡稱“交易中心”）會員及其相關(guān)業(yè)務(wù)活動，加強(qiáng)交易會員的自律管理，維護(hù)交易會員的合法權(quán)益，保證交易順利、安全、有效進(jìn)行，根據(jù)中華人民共和國相關(guān)法律和尚志市大宗商品交易中心相關(guān)管理規(guī)則，制定本辦法。

第二條  經(jīng)銷商是指經(jīng)交易中心審核、批準(zhǔn)、授權(quán)，為交易中心開發(fā)市場和交易服務(wù)的會員單位，經(jīng)銷商不能自營。

第三條  本辦法適用于交易中心經(jīng)銷商及相關(guān)服務(wù)人員。

第二章 交易中心經(jīng)銷商

第四條 申請成為交易中心經(jīng)銷商的單位，需具備下列基礎(chǔ)條件

(一) 在中華人民共和國境內(nèi)注冊登記的企業(yè)法人，注冊資本不低于人民幣100萬元；

(二) 有良好的交易商基礎(chǔ)，有較強(qiáng)的行業(yè)召集能力及市場宣傳推廣能力；

(三) 熟悉交易中心的交易規(guī)則和相關(guān)業(yè)務(wù)；

(四) 承諾遵守交易中心的管理辦法和相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；

(五) 有固定的辦公經(jīng)營場所和必要設(shè)施；

(六) 具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營歷史，最近三年內(nèi)無嚴(yán)重違法行為記錄；

(七) 有健全的組織機(jī)構(gòu)和財務(wù)管理制度及完善的業(yè)務(wù)管理制度；

(八) 交易中心規(guī)定的其他條件。

第三章 經(jīng)銷商可行使的權(quán)利和義務(wù)

第五條 經(jīng)銷商應(yīng)統(tǒng)一以交易中心的名義實施交易中心授權(quán)的以下行為：

(一) 進(jìn)行市場開發(fā)；

(二) 提供交易培訓(xùn)；

(三) 辦理交易中心入市交易手續(xù)；

(四) 提供信息服務(wù)，包括但不限于遞送結(jié)算單、交收通知單及其他書面/電子版單證、通知等；

(五) 據(jù)交易中心統(tǒng)一部署，開展對外宣傳工作；

(六) 交易中心書面委托的其他事項。

第六條 經(jīng)銷商的義務(wù)

(一) 遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；

(二) 遵守交易中心章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定；

(三) 按規(guī)定交納各種費(fèi)用；

(四) 接受交易中心監(jiān)督管理；

(五) 交易中心規(guī)定的其他義務(wù)。

第四章 嚴(yán)禁經(jīng)銷商實施行為

(一) 擅自收取交易中心未規(guī)定的其他費(fèi)用；

(二) 作獲利保證或承諾共擔(dān)風(fēng)險；

(三) 從事非法集資等活動；

(四) 擅自使用、向第三方披露或?qū)ν庑孤督灰仔畔ⅲ约袄媒灰仔畔⒛怖?/p>

(五) 以交易中心名義實施授權(quán)范圍外的行為；

(六) 以經(jīng)銷商名義從事與交易中心授權(quán)業(yè)務(wù)無關(guān)的活動；

(七) 從事非法配資業(yè)務(wù)；

(八) 從事虛假商品信息宣傳；

(九) 從事代客理財、代客操作。

第五章 經(jīng)銷商的申請和審批

第七條 經(jīng)銷商入會申請材料

(一) 敬告；

(二) 經(jīng)銷商加盟申請表；

(三) 會員委托授權(quán)書

(四) 經(jīng)銷商合作協(xié)議書；

(五) 對所提供材料真實及完整性的聲明。

第八條 經(jīng)銷商入會審批流程

(一) 經(jīng)銷商提供第四條中所有材料的電子版交會員管理部初審，確認(rèn)無誤快遞到交易中心；

(二) 帶紙質(zhì)材料到交易中心后，由會員管理部整理資料提交合規(guī)部復(fù)審材料并進(jìn)行評估，確認(rèn)無誤后簽訂《經(jīng)銷商入市協(xié)議書》；

(三) 交易中心簽訂與會員單位《經(jīng)銷商入市協(xié)議書》后，正式啟用申請單位為經(jīng)銷商。

第六章 會員信息變更及資格終止

第九條 會員信息變更行為

會員有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在十個工作日內(nèi)向交易中心提供信息變更申請：

(一) 變更法定代表人；

(二) 變更注冊資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)；

(三) 變更名稱、住所或者營業(yè)場所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式；

(四) 設(shè)立、合并或者終止分支機(jī)構(gòu)；

(五) 變更分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍；

(六) 經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；

(七) 發(fā)生 50 萬元以上訴訟案件或經(jīng)濟(jì)糾紛；

(八) 取得其他交易市場會員資格；

(九) 因涉嫌違法、違規(guī)受到國家機(jī)關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其他交易市場處罰；

(十) 交易市場要求報告的其他情況。

第十條 終止會員資格

本辦法所稱終止會員資格，是指經(jīng)銷商因主動申請終止經(jīng)銷商資格后經(jīng)交易中心審批同意而終止經(jīng)銷商資格以及經(jīng)銷商因經(jīng)營異常風(fēng)險、存在違法或違規(guī)行為、暫停經(jīng)銷商資格逾期未能恢復(fù)正常經(jīng)營等原因，被交易中心取消經(jīng)銷商資格。

經(jīng)銷商發(fā)生以下情形之一，交易中心將視情形終止其經(jīng)銷商資格：

(一) 經(jīng)銷商提出申請而終止經(jīng)銷商資格；

(二) 經(jīng)銷商疑似出現(xiàn)或已經(jīng)出現(xiàn)經(jīng)營異常風(fēng)險；

(三) 經(jīng)銷商被工商部門吊銷營業(yè)執(zhí)照；

(四) 經(jīng)銷商存在違法行為或存在交易中心管理制度中規(guī)定的可被終止經(jīng)銷商資格的違規(guī)行為；

(五) 未達(dá)到交易中心經(jīng)銷商評級制度規(guī)定的等級標(biāo)準(zhǔn)的；

(六) 根據(jù)交易中心制度規(guī)定及協(xié)議約定，需要終止經(jīng)銷商資格的其他情形。

經(jīng)銷商出現(xiàn)前款第（二）至（五）項情形的，交易中心有權(quán)直接終止經(jīng)銷商資格或視情形給予經(jīng)銷商整改期限，要求經(jīng)銷商在規(guī)定期限內(nèi)（最長不超過三個月）整改并恢復(fù)正常經(jīng)營，期限屆滿經(jīng)銷商未能整改合格并恢復(fù)正常經(jīng)營的，由交易中心終止其經(jīng)銷商資格。

經(jīng)銷商向交易中心申請終止經(jīng)銷商資格的，應(yīng)向交易中心提交股東會決議及《退會申請書》，經(jīng)交易中心審批通過后方可執(zhí)行。

第十一條 會員終止資格申請要求

（一）申請事項；

（二）申請事由；

（三）現(xiàn)存?zhèn)鶆?wù)情況及處置方案；

（四）或存的風(fēng)險及應(yīng)急預(yù)案；

（五）交易中心要求說明的其他情況。

第七章 經(jīng)銷商退會流程

(一)  如果在一期商品未下線之前想提前退出的經(jīng)銷商則扣未交割部分貨款的30%，交易中心留存6%；待商品下線之后退出的，扣除已交割貨款剩余全部返還。

(二)  由經(jīng)銷商單位根據(jù)尚志大宗商品交易中心要求，遞交《退會申請書》、股東會決議、公司債權(quán)債務(wù)處置方案，交易中心準(zhǔn)予退會并將賬戶設(shè)置為“暫停開新戶”；

(三)  經(jīng)銷商根據(jù)尚志大宗商品交易中心的要求對交易商、經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行銷戶等清理手續(xù)；會員單位退還經(jīng)銷商入市協(xié)議書等與尚志大宗商品交易中心有關(guān)的一切事物；妥善處理投訴；結(jié)清相關(guān)款項等；

(四)  經(jīng)銷商與尚志大宗商品交易中心簽訂《會員解約協(xié)議書》；

第八章 注銷會員資格所需材料

(一) 關(guān)于注銷會員資格的申請；

(二) 關(guān)于注銷會員資格的股東會決議；

(三) 交易商安置方案；

(四) 公司債權(quán)、債務(wù)處置方案；

(五) 交易中心要求的其他材料。

第九章 附則第一條

第一條 制度的制定與解釋

本制度修訂由會員管理部負(fù)責(zé)，會員管理部對本制度有最終解釋權(quán)。

第二條 制度的執(zhí)行

本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行，本制度實施后，原有制度自行終止，如另有與本制度內(nèi)容相重合的其他相關(guān)制度規(guī)定，一律按照較嚴(yán)格的條款執(zhí)行。

第三條 制度的修訂

當(dāng)實際情況發(fā)生改變，本制度不再適用時可以修改本制度，本制度的修改由會員管部提請修訂稿，經(jīng)合規(guī)部、總裁批準(zhǔn)后公布施行，修訂版公布時本制度自動失效。